hentai 动漫 创300ETF: 天弘创业板300交易型盛开式指数证券投资基金托管公约

fc2 巨乳                      托管公约 天弘创业板 300 交易型盛开式指数   证券投资基金托管公约  基金管制东说念主：天弘基金管制有限公司 基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司                                                                                                                                托管公约                                                                目 录                                   托管公约   鉴于天弘基金管制有限公司（以下简称“天弘基金”）是一家依照中国法律 正当成立并有用存续的有限职守公司，按照干系法律法则的法则具备担任基金管 理东说念主的阅历和能力；   鉴于国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”）是一家依照 中国法律正当成立并有用存续的机构，按照干系法律法则的法则具备担任基金托 管东说念主的阅历和能力；   鉴于天弘基金为天弘创业板 300 交易型盛开式指数证券投资基金的基金管 理东说念主，国泰海通证券为天弘创业板 300 交易型盛开式指数证券投资基金的基金托 管东说念主；   为明确天弘创业板 300 交易型盛开式指数证券投资基金基金管制东说念主和基金 托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本公约。                                    托管公约                一、 托管公约当事东说念主  （一）基金管制东说念主(或简称“管制东说念主”)  称号：天弘基金管制有限公司  住所：天津自贸纯熟区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  法定代表东说念主: 黄辰立  成立时代：2004 年 11 月 8 日  批准诞祈望关：中国证监会  批准诞生文号：证监基金字2004164 号  组织体式：有限职守公司  注册成本：5.143 亿元东说念主民币  谋略范围：基金召募、基金销售、钞票管制、从事特定客户钞票管制业务、 中国证监会许可的其他业务  （二）基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)  称号：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）  住所：中国（上海）摆脱营业纯熟区商城路 618 号  法定代表东说念主：朱健  成立时代：1999 年 8 月 18 日  批准诞祈望关：中国证监会  批准诞生文号：证监机构字199977 号  组织体式：其他股份有限公司（上市）  注册成本：东说念主民币 17，629，708，696 元整  存续时代：合手续谋略  基金托管阅历批文及文号：证监许可2014511 号  计划东说念主：丛艳  通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼  计划电话：021-38677336                                  托管公约       二、 托管公约的依据、目的、原则息争说   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》）、                                  《公 开召募证券投资基金运作管制办法》                （以下简称《运作办法》）、                            《证券投资基金销 售管制办法》、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《证券投资基金托管业务管制办法》、《证券投资基金信息走漏内容与 姿色准则第7号〈托管公约的内容与姿色〉》、                     《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险管制法则》、         《对于表率金融机构钞票管制业务的带领办法》、                              《天弘创业板 干系法律、法则制定。   （二）目的   签订本公约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值瞎想、收益分拨、信息走漏及相互监督等干系事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额合手有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解说   除非本公约另有约定，本公约悉数术语与《基金合同》的相应术语具有疏导 含义。                                   托管公约        三、 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径应用监督权 金投资范围进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实 现基金的投资目的，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可改换债券、 可交换债券、分离交易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货 币阛阓用具、同行存单、债券回购、钞票复旧证券、银行入款、股指期货以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的干系 法则）。   本基金不错根据干系法律法则的法则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴 身手后，不错将其纳入投资范围。 投资比例进行监督。   （1）按法律法则的法则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   本基金投资于标的指数的成份股偏激备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于交易保证金一倍的现款。股指期货偏激 他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的法则奉行。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当身手后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制：                                    托管公约 的90%，且不低于非现款基金钞票的80%； 金钞票净值的10％； 钞票复旧证券边界的10％； 益东说念主的千般钞票复旧证券，不得跳跃其千般钞票复旧证券估计边界的10％； 合手有钞票复旧证券时代，要是其信用等级着落、不再合乎投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起3个月内给以一起卖出； 产，本基金所呈文的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为1年，债券 回购到期后不得缓期；   在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值 的10%；在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得跳跃基金钞票净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总市 值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 跳跃上一交易日基金钞票净值的20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，应当保合手不低于交易保证金一倍的现款；本基金所合手有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差瞎想）应当合乎基金合同关 于股票投资比例的干系约定；                                   托管公约 身分以至基金不合乎该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的95%； 转融通证券出借交易。本基金参与转融通证券出借交易的，在职何交易日日终， 参与转融通证券出借交易的钞票不得跳跃基金钞票净值的30%，出借期限在10个 交易日以上的出借证券应适用本条第11）款的限制法则；同期，本基金参与出借 业务的单只证券不得跳跃本基金合手有该证券总量的30%，证券出借的平均剩余期 限不得跳跃30天，平均剩余期限按照市值加权平均瞎想。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管制东说念主之外 的身分以至基金投资不合乎上述法则的，基金管制东说念主不得新增出借业务； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致； 上市交易的股票合并瞎想，法律法则或监管机构另有法则从其法则；   除上述第6）、11）、13）、14）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基 金管制东说念主之外的身分以至基金投资不合乎上述法则的投资比例的，基金管制东说念主应 当在10个交易日内进行调治，但中国证监会法则的罕见情形除外。法律法则另有 法则的从其法则。   基金管制东说念主应当自《基金合同》班师之日起6个月内使基金的投资组合比例 合乎《基金合同》的干系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资战略应 当合乎《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自《基金合 同》班师之日起脱手。                                 托管公约   法律法则或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适称身手后，则本基金投资不再受干系限制或按照调治后的法则奉行。 投资辞谢行径通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会法则辞谢的其他行径。   如法律法则或监管部门取消或调治上述辞谢性法则，如适用于本基金，基金 管制东说念主在履行适称身手后，则本基金投资不再受干系限制或按照调治后的法则执 行。 联投资限制进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、执行 遏抑东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合乎基金的投资目的和投资战略，遵命基金份 额合手有东说念主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱奉行。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以走漏。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或调治上述辞谢性法则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适称身手后，则本基金投资不再受干系限制或以调治后的法则为准。 名单，并按照审慎的风险遏抑原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交易对 手；基金管制东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中                                   托管公约 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东说念主不对本基金参与 银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。 行的支付能力等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金的基金管制东说念主根据相应 执法确定入款银行，本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用 风险而形成的损失机由干系职守东说念主进行补偿。基金托管东说念主不对本基金投资银行存 款的入款银行进行监控。 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资战略和风险管制轨制，完善业务历程， 有用留神和遏抑风险，托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据干系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值瞎想、基金份额净值瞎想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作偏激他运作违抗法律法则、                                  《基 金合同》、本托管公约偏激他干系法则时，应实时以书面体式讲演基金管制东说念主限 期鼎新，基金管制东说念主收到讲演后应不才一个职责日前实时查对，并以书面体式向 基金托管东说念主发出回函，进行解说或举证，发挥违法原因及鼎新期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主讲演的违法事项未能在限期内鼎新的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金管制东说念主应补偿因其违抗法律法则、行业自律性法则或《基金 合同》或本托管公约偏激他干系法则而以至投资者和基金托管东说念主际遇的损失。   对于依据交易身手尚未成交的且基金托管东说念主在交易前约略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗干系法律法则法则或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝奉行，立即讲演基金管制东说念主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易身手仍是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗干系法律法则或者违抗《基金合同》约 定的，应当立即讲演基金管制东说念主，并论说中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在法则时代内                                托管公约 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管制东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行径，应实时论说中国证监会，同期 讲演基金管制东说念主限期鼎新。   基金管制东说念主无正直情理，断绝、艰涩基金托管东说念主根据本公约法则应用监督权， 或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。                                   托管公约       四、 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管制东说念主瞎想的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金 管制东说念主指示办理计帐交收、干系信息走漏和监督基金投资运作等行径。  （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未奉行或无故蔓延奉行基金管制东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏激他干系法则时，基金管制东说念主应 实时以书面体式讲演基金托管东说念主限期鼎新，基金托管东说念主收到讲演后应实时查对确 认并以书面体式向基金管制东说念主发出回函，发挥违法原因及鼎新期限，并保证在规 按时限内实时改正。在上述限期内，基金管制东说念主有权随时对讲演县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查 行径，包括但不限于：提交干系贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的齐全性和真 实性，在法则时代内复兴基金管制东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主讲演的违 规事项未能在限期内鼎新的，基金管制东说念主应论说中国证监会。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应立即论说中国证监会， 同期讲演基金托管东说念主限期鼎新，并将鼎新效果论说中国证监会。   基金托管东说念主无正直情理，断绝、艰涩基金管制东说念主根据本公约法则应用监督权， 或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制 东说念主建议警告仍不改正的，基金管制东说念主应论说中国证监会。                                 托管公约              五、 基金财产防守   （一）基金财产防守的原则 律法则、《基金合同》及本公约另有法则，不得自走时用、责罚、分拨基金的任 何财产。 户，干系开户用度由基金钞票承担。 整与落寞。 关当事东说念主确定到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东说念主应实时讲演基金管制东说念主采纳治安进行催收。基金管制东说念主未实时催收给 基金财产形成损失的，基金管制东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金财产的损失，基 金托管东说念主对此不承担任何职守。 财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货 保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单 位等本公约当事东说念主外第三方的原因给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承担 职守。            《基金合同》偏激他干系法则外，基金托管东说念主不得录用 第三东说念主托管基金财产。   （二）《基金合同》班师前召募资金的验资和入账 的“基金召募专户”，该账户由基金管制东说念主开立并管制。基金召募期满或基金管 理东说念主晓示住手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所 召募的股票市值）、基金份额合手有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等干系规 定的，由基金管制东说念主在法按时限内遴聘具有从事干系业务阅历的司帐师事务所对                                    托管公约 基金进行验资，并出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师签章方为有用。同期，基金管制东说念主应将属于本基金财产的全 部资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户中，股票划入基金托管东说念主 为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 东说念主或干系机构按法则办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要 的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管制 的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、防守和使用。本基金的 一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申 购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。 理暂行条例》、《支付结算办法》以偏激他干系法则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管制 证券登记结算有限职守公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦 不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的行径。 管制东说念主负责。 算有限职守公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交易所进行证 券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责                                   托管公约 任公司的法则奉行。 的，波及干系账户的开设、使用的，若无干系法则，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的法则。  （五）债券托管账户的开设和管制  《基金合同》班师后，基金管制东说念主负责以基金的方法央求并取得参加世界银 行间同行拆借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的干系法则，以基金的方法在中央国债登记结算 有限职守公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。基金管 理东说念主负责完成银行间债券阛阓准入备案。  （六）其他账户的开立和管制 等。完成上述账户开立后，基金管制东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证 金账户的运转资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资 金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金管制东说念主进行，重置后务必实时讲演托 管东说念主。      基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。 基金管制东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在干系贵府变更后 实时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。 的法则，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主按照干系法律法则和本公约的约定协商后 开立。新账户按干系法则使用并管制。 理。      （七）基金投资银行入款账户的开立和管制      基金投资银行按时入款应由基金管制东说念主与入款银行总行或其授权分行签订 总体联接公约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      入款账户必须以基金方法开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献                                   托管公约 上加盖托管东说念主预留印鉴及基金管制东说念主公章。入款证实书原件由托管东说念主负责防守。   本基金投资银行入款时，基金管制东说念主应当与入款银行签订具体入款公约， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管制等 详情。入款公约须约定将托管东说念主为本产物开立的托管银行账户指定为唯独回款账 户，任何情况下，入款银行都不得将入款本息划往任何其他账户。   为留神罕见情况下的流动性风险，按时入款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按时入款存续时代，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行 建立按时对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的干系有价凭证的防守   什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开防守。防守凭证由基金托管东说念主合手有， 基金托管东说念主承担防守职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行有用遏抑的 证券不承担防守职守。   （九）与基金财产干系的要紧合同及干系凭证的防守   基金托管东说念主按照法律法则防守由基金管制东说念主代表基金签署的与基金干系的 要紧合同及干系凭证。基金管制东说念主代表基金签署干系要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有法则外，基金 管制东说念主在代表基金签署与基金干系的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上 的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原件。要紧合同的 防守期限为《基金合同》休止后 15 年，法律法则或监管执法另有法则的，从其 法则。                                   托管公约             六、 指示的发送、阐发及奉行   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 载明基金管制东说念主有权发送指示的东说念主员名单(以下称“指示发送东说念主员”)及各个东说念主员 的权限范围。基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名 章样本和签章样本。 授权代表签章并加盖公章，若由授权东说念主签章签署，应附上基金管制东说念主法定代表东说念主 的授权书。基金托管东说念主在收到授权文献原件并经两边招供的方式阐发后，授权文 件即班师。要是授权文献中载明具体班师时代的，该班师时代不得早于基金托管 东说念主收到授权文献并经两边招供的方式阐发的时点。如早于前述时代，则以基金托 管东说念主收到授权文献并经两边招供的方式阐发的时点为授权文献的班师时代。   对于基金管制东说念主拟通过基金托管东说念主电子干事平台发送划款指示的，基金管制 东说念主需与基金托管东说念主签署干系干事公约，并提供授权文献偏激他基金托管东说念主要求的 材料，由基金托管东说念主为基金管制东说念主的被授权东说念主在电子干事平台配置干系操作权限。 规法则或有权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及干系操作主说念主员之外的任 何东说念主走漏、流露。   （二）指示的内容   指示包括付款指示以偏激他资金划拨指示等。对于通过传真或电子邮件发送 扫描件方式发送的指示，基金管制东说念主发送给基金托管东说念主的划款指示应写明以下要 素：资金用途、支付时代、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名 或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子干事平台发送的划 款指示或由电子平台推送给基金管制东说念主并需基金管制东说念主阐发后才能发送的划款 指示，基金管制东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资 金用途、支付时代、金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）。 干系登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算讲演视为基金管制东说念主向基金托管东说念主 发出的指示。                                         托管公约   （三）指示的发送、阐发和奉行 子邮件发送扫描件、深证通电子直连或电子干事平台的方式向基金托管东说念主发送。 对于指示发送东说念主员发出的指示，基金管制东说念主不得否定其服从。 营权限和交易权限内，并依据干系业务执法发送指示。对于通过传真或电子邮件 发送扫描件方式发送的划款指示，基金管制东说念主有义务在发送划款指示后实时与基 金托管东说念主进行灌音电话或其他两边招供的方式阐发。因基金管制东说念主未能实时与基 金托管东说念主进行指示阐发，以至资金未能实时出账所形成的损失不由基金托管东说念主承 担。对于通过深证通电子直连或电子干事平台发送的划款指示，基金管制东说念主需在 划款指示追踪界面查抄划款指示是否完成。要是由于基金托管东说念主自己非常影响资 金未能实时到账所形成的损失由基金托管东说念主承担。 式审查，并根据《基金合同》和干系法律法则的法则对指示的内容合规性进行检 查。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东说念主方法一致 性体式审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用 章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样本、被授权东说念主的署名样本或名章样本 相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通电子直连或电子干事平台 方式发送的划款指示，视为由基金管制东说念主有用被授权东说念主发送，基金托管东说念主体式审 查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否皆全。对方法一致性体式审查无 误、正当合规的指示，基金托管东说念主应在规按时限内奉行，不得延误。 的方式传递。 必需的时代。发送指示日完成划款的指示，基金管制东说念主应给基金托管东说念主预留至少 距划款适度时点 1 个职责小时（职责时代：职责日 9：00-11：30，13：00-17： 奉行时代，以至指示未能实时奉行所形成的损失由基金管制东说念主承担。 基金托管东说念主并进行电话或其他两边招供的方式阐发，基金托管东说念主应根据本公约要                                    托管公约 求按投资指示奉行。15:00 之后发送的，基金托管东说念主发奋奉行但不保证奉行班师， 由于基金管制东说念主未能按照法则时代内向基金托管东说念主发送指示导致划付失败的，基 金管制东说念主承担该职守，基金托管东说念主不承担该职守。 金余额，确保基金的证券账户有奢侈的证券余额。对超头寸的指示，以及跳跃证 券账户证券余额的指示，基金托管东说念主可不予奉行，但应立即讲演基金管制东说念主，由 此形成的损失，由基金管制东说念主承担。   （四）基金管制东说念主发送造作指示的情形和处理身手   基金管制东说念主发送造作指示的情形包括指示违抗法律法则和本公约，指示发送 东说念主员无权或越过权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示弗成辨识或投资指示的 要素不全导致无法奉行等情形。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示造作时，有权断绝执 行，并实时讲演基金管制东说念主改正。基金管制东说念主如需祛除指示，应在基金托管东说念主执 行指示之前出具书面祛除发挥或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送 给基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话或其他两边招供的方式阐发，基金托管 东说念主阐发后，该书面除掉的发挥或指示班师。要是基金托管东说念主在收到书面祛除的说 明或指示前已奉行原指示，由此形成的损失由基金管制东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律法则断绝奉行指示的情形和处理身手   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示犯科、违法的，有权不予奉行，并实时书 面讲演基金管制东说念主鼎新。基金管制东说念主收到讲演后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东说念主发出回函阐发，基金管制东说念主未予书面回函阐发的，也视为同意基金托管 东说念主的处理，由此形成的损失由基金管制东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示奉行的处理方法  对于基金管制东说念主的有用指示和讲演，除非违抗法律法则、《基金合同》、托 管公约，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延奉行。基金托管东说念主因非常未按照基金管 理东说念主合乎法律法则、《基金合同》及本公约法则的有用指示奉行或拖延奉行基金 管制东说念主的前述有用指示，以至基金的利益受到挫伤的，基金托管东说念主应负补偿职守。  （七）被授权东说念主及授权权限的变更   基金管制东说念主若对授权讲演的内容进行修改(包括但不限于指示发送东说念主员的名                                   托管公约 单的修改，及/或权限的修改)，应当至少提前 1 个职责日讲演基金托管东说念主；修改 授权讲演的文献应由基金管制东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权代表签章（如 是授权代表，需要由法定代表东说念主出具授权书）。基金管制东说念主对授权讲演的修改应 当至少提前 1 个职责日以传真或其他两边招供的体式发送给基金托管东说念主，同期以 其他两边招供的体式讲演基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更讲演后应向基金管制 东说念主以其他两边招供的体式阐发。基金管制东说念主对授权讲演的内容的修改自讲演投递 基金托管东说念主并经基金托管东说念主阐发无异议之时起班师。基金管制东说念主在而后 3 个职责 日内将对授权讲演修改的文献原件送交基金托管东说念主，原件与传真件不一致的，基 金托管东说念主应实时与基金管制东说念主计划给以阐发，在阐发前基金托管东说念主以传真件为准 奉行指示，由此产生的职守由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主更换被授权东说念主讲演生 效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指 令，基金托管东说念主不予奉行。如因托管东说念主非常形成损失的，由托管东说念主承担职守。   （八）其他事项   除因其自己特意或要紧谬误原因以至基金的利益受到挫伤而负补偿职守外， 基金托管东说念主按照法律法则、本公约的法则奉行基金管制东说念主指示而引起的任何损失， 基金托管东说念主不负补偿职守。                                  托管公约              七、 交易及计帐交收安排  （一）基金管制东说念主负责采纳代理本基金证券、期货买卖的证券谋略机构、期 货经纪机构。   基金管制东说念主应制定采纳的圭臬和身手，并负责根据干系圭臬以及里面管制制 度对干系证券谋略机构进行窥探后确定代理本基金证券买卖证券谋略机构，并承 担相应职守。   基金管制东说念主根据制定圭臬进行窥探后确定证券谋略机构。基金管制东说念主与被选 择的证券经纪商签订录用公约(或交易单元租用公约)，并按照法律法则的法则向 中国证监会论说。基金管制东说念主应将录用公约(或交易单元租用公约)的扫描件实时 送交基金托管东说念主。   基金管制东说念主应实时以书面体式讲演基金托管东说念主基金专用交易单元的号码、券 商称号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首 次进行交易的 10 个职责日前讲演基金托管东说念主，交易单元退租应在次日内讲演到 基金托管东说念主。 纪机构、托管东说念主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》 的干系法则奉行，若无明确法则的，可参照干系证券买卖、证券经纪机构采纳的 执法奉行。  （二）基金计帐交收 管东说念主证券资金结算公约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券交易资 金结算业务中的职守。 管东说念主负责根据干系登记结算公司的结算执法办理。                                          托管公约 托管东说念主负责补偿基金的损失；要是因为基金管制东说念主违抗法律法则的法则进行证券 投资或违抗两边签订的《托管东说念主证券资金结算公约》而形成基金投资计帐迤逦和 风险的，基金托管东说念主发现后应立即讲演基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责处分，由 此给基金形成的损失由基金管制东说念主承担。 或超卖风物，应立即提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责处分，由此给基金财产 及基金托管东说念主形成的损失由基金管制东说念主承担。要口角因基金托管东说念主原因发生超买 行径，基金管制东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。 金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不实时，基金托管 东说念主有权断绝基金管制东说念主发送的划款指示，由此形成的损失，由基金管制东说念主负责赔 偿。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分琢磨基金托管东说念主的划款处理时代。对于 要求本日到账的指示，应在本日 16：00 前发送；对于要求本日某一时点到账， 则指示需提前 1 个职责小时（职责时代：9：00-11：30，13：00-17：00）发送， 且干系付款条件仍是具备。对于新股申购网下公开刊行业务，基金管制东说念主指示发 送时代最迟不应晚于网下申购缴款 T 日上昼 10：00 时。   对于在上海证券交易所固定收益平台和在深圳证券交易交所空洞公约交易 平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务， 基金管制东说念主应在交易日 15：00 前将划款指示发送至托管东说念主。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主合乎法律法则、                                  《基 金合同》、本公约的指示不得分歧理拖延或断绝奉行。如由于基金托管东说念主的非常 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的损失由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   （1）交易记载的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外走漏净值之前， 必须保证本日悉数执行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载皆备一致。要是实 际交易记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不齐全或不信得过，由此导 致的损失由基金管制东说念主承担。   （2）资金账目的查对                                托管公约   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金交易所场内证券账目，确 保两边账目相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末终末一个交易日查对非交易 所场内的证券账目。   （四）申购、赎回的资金计帐  申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金管制 东说念主按干系业务执法及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款，应由 基金管制东说念主负责与干系当事东说念主确定到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日应收款没 有到达银行托管账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金管制东说念主采纳治安进行催收， 由此给基金形成损失的，基金管制东说念主负责向职守方追偿基金的损失。拨付净应付 款时，如基金银行托管账户有奢侈的资金，基金托管东说念主应按时拨付；因基金银行 托管账户莫得奢侈的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，托管东说念主不承担职守； 如系基金管制东说念主的原因形成，职守由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。                                    托管公约            八、 基金钞票净值瞎想和司帐核算  （一）基金钞票净值的瞎想和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余 额数目瞎想，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的错误计 入基金财产。基金管制东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国 家另有法则的，从其法则。  基金管制东说念主应每个估值日对基金钞票估值，但基金管制东说念主根据法律法则或 《基金合同》的法则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、                               《证券投资 基金司帐核算业务带领》偏激他法律、法则的法则。用于基金信息走漏的基金资 产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责瞎想，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应 于每个估值日对基金钞票估值后，将基金钞票净值、基金份额净值以两边招供的 方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值瞎想效果复核后以两边招供的方式发 送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按法则对基金净值给以公布。  根据《基金法》，基金管制东说念主瞎想并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管制东说念主瞎想的基金钞票净值。因此，本基金的司帐职守方是基金管制东说念主， 就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分有谋略后，仍无法达 成一致的办法，按照基金管制东说念主对基金净值信息的瞎想效果对外给以公布。法律 法则以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按最新法则估值。  （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票复旧证券和银行入款本息、股指 期货合约、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                                   托管公约 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调治 最近交易市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 交易所阛阓挂牌转让的钞票复旧证券，汲取估值技能确定公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行调治以阐发估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应汲取估值技能确定其 公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应区分如下情况处理： 磨灭股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会干系法则确定公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种（含钞票复旧证券），按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固 定收益品种（含钞票复旧证券），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯                                    托管公约 一估值净价或保举估值净价估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别，未上市时代市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）磨灭债券同期在两个或者两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分 别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，汲取最近交易日结 算价估值。   （6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照干系法律法则及行业 协会的干系法则进行估值。   （7）公开挂牌的存托凭证以其估值日所在证券交易所的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （9）干系法律法则以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、 身手及干系法律法则的法则或者未能充分调理基金份额合手有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处分。   （三）基金份额净值造作的处理方式   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥贴、合理的治安确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值造作。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的非常形成估值造作，导致其他当事东说念主际遇损失的，非常 的职守东说念主应当对由于该估值造作际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按                                  托管公约 下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府呈文差错、数据传输差错、数 据瞎想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作职守方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职守方承担； 由于估值造作职守方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估 值造作职守方对径直损失承担补偿职守；若估值造作职守方仍是积极妥协，何况 有协助义务确当事东说念主有奢侈的时代进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作职守方打发更正的情况向干系当事东说念主进行阐发，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的职守方对干系当事东说念主的径直损失负责，不对转折损失负责， 何况仅对估值造作的干系径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值造作而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值造作职守方仍打发估值造作负责。要是由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作职守 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事 东说念主享有要求托福不当得利的职权；要是取得不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的不当得 利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值造作职守方。   （4）估值造作调治汲取尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的身手如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的职守方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职守方进行 更正和补偿损失；                                   托管公约   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向干系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值瞎想出现造作时，基金管制东说念主应当立即给以鼎新，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的治安驻防损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，讲演基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金司帐职守方由基金管制东说念主担任，与本基金干系的会 计问题，如经两边在对等基础上充分有谋略后，尚弗成达成一致的，基金管制东说念主向 基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光辉，按基金管制东说念主的建议奉行，由此给基金 份额合手有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）若基金管制东说念主瞎想的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 而且基金托管东说念主未对瞎想过程建议疑义或要求基金管制东说念主书面发挥，基金份额净 值出错且形成基金份额合手有东说念主损失的，应根据法律法则的法则对投资者或基金支 付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按 照应制费和托管费的比例各自承担相应的职守。   （5）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金钞票净值和基金份额净值的瞎想结 果，诚然屡次再行瞎想和查对仍弗成达成一致时，为幸免弗成按时走漏净值的情 形，以基金管制东说念主的瞎想效果对外走漏，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损 失，基金托管东说念主给以免责。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的 治安后仍弗成发现该造作，进而导致净值瞎想造作形成基金份额合手有东说念主的损失， 以及由此形成以后交易日净值瞎想顺延造作而引起的基金份额合手有东说念主的损失，由 提供造作信息确当事东说念主一方负责补偿。   （7）前述内容如法律法则或监管机关另有法则的，从其法则处理。要是行 业另有通行作念法，两边应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按本公约约定的估值方法的第（8）项进行估                                  托管公约 值时，所形成的错误不动作基金钞票估值造作处理。   （2）由于证券、期货交易所、指数编制单元及登记结算公司等级三方机构 发送的数据造作，或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然仍是 采纳必要、妥贴、合理的治安进行检验，关联词未能发现该造作的，由此形成的基 金钞票估值造作，基金管制东说念主和基金托管东说念主应免除补偿职守。但基金管制东说念主和基 金托管东说念主应当积极采纳必要的治安迟滞或排斥由此形成的影响。   （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统建立而产生的净值瞎想尾 差，以基金管制东说念主瞎想效果为准。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 钞票价值时； 格且汲取估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度干系部门法则的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》班师后，应按照两边约定的磨灭记 账方法和司帐处理原则，分别独有时建立、登记和防守基金的全套账册，对两边 各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并鼎新，保证干系各方平行登录的账册记载皆备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的瞎想和公告的，以基金管制 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和按时论说的编制和复核                                  托管公约  基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个职责日内完成；                  《基金合同》班师后，基金招募发挥书的 信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募发挥书并 登载在法则网站上；基金招募发挥书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年 更新一次。基金休止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募发挥书。  季度论说应在季度收尾之日起15个职责日内给以公告；中期论说在上半年结 束之日起两个月内给以公告；年度论说在每年收尾之日起三个月内给以公告。                                  《基 金合同》班师不及2个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或 者年度论说。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效果书面讲演基金管制东说念主。基 金管制东说念主在季度论说完成当日，将干系论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个职责日内完成复核，并将复核效果书面讲演基金管制东说念主。基金管 理东说念主在中期论说完成当日，将干系论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 个职责日内完成复核，并将复核效果书面讲演基金管制东说念主。基金管制 东说念主在年度论说完成当日，将干系论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 45 个职责日内完成复核，并将复核效果书面讲演基金管制东说念主。基金管制东说念主和 基金托管东说念主之间的上述文献往复均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管制东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核办法书，两边 各自留存一份。要是基金管制东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就相 关报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核罢了后， 需盖印阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对干系文献审核时指示。                               托管公约  （八）基金管制东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和 编制效果。                                  托管公约                九、 基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 到 1%以上时，基金管制东说念主不错进行收益分拨；在收益评价日，基金管制东说念主对基 金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行瞎想，瞎想方法参见招募发挥书； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥 补浮动亏欠为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违抗法律法则且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金管制东说念主可对基金收益分拨原则进行调治，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时代、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 法则引子公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                   托管公约                十、 基金信息走漏   （一）躲闪义务 基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息 应予躲闪。基金管制东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开走漏之 前，先行对两边和基金份额合手有东说念主大会之外的任何机构、组织和个东说念主流露。法律 法则另有法则的除外。                        《基金合同》及本公约法则 的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的躲闪信息，并 且应当将躲闪信息限制在为履行前述义务而需要了解该躲闪信息的职员范围之 内。关联词，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违抗躲闪义务：   （1）非因基金管制东说念主和基金托管东说念主的原因导致躲闪信息被走漏、流露或公 开；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主为治服和恪守法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开；   （3）监管机关要求走漏的；   （4）因不可抗力发生信息走漏或公开的。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募发挥书、                       《基金合同》、托管公约、基 金产物贵府摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》班师公告、基金份额折算日 和折算效果公告、基金份额上市交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎 回对价、基金份额申购、赎回清单、基金按时论说（包括基金年度论说、基金中 期论说和基金季度论说）、临时论说、清爽公告、基金份额合手有东说念主大会决议、基 金投资股指期货的信息走漏、基金投资钞票复旧证券的信息走漏、参与融资和转 融通证券出借业务的公告等中国证监会法则的其他信息。基金年度论说需经合乎 《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计后，方可走漏。   （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏身手   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益                                 托管公约 为宗旨，老诚信用，严守机密。基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法则、 《基金合同》的法则各自承担相应的信息走漏职责。基金管制东说念主负责办理与基金 干系的信息走漏事宜，基金托管东说念主应当按照干系法律法则和《基金合同》的约定， 对于应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制 东说念主给以公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证按照法定的方式和时 限履行信息走漏义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会法则的时代内，将应予走漏的基金信息通过规 定引子走漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过 法则报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开走漏。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金干系信 息：   （1）因不可抗力或其他情形以至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金钞票价值时；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）基金暂停估值的情形；   （4）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的情况。   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法则、中国证监会的法则和《基金合同》 的约定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金按时论说、更新的招募发挥书、基金产物贵府摘抄、基金计帐论说等 公开走漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。   基金年度论说中的财务司帐论说必须经合乎《中华东说念主民共和国证券法》法则 的司帐师事务所审计。   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规法则将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。                                托管公约   基金管制东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额合手有东说念主查询干系文献提供 必要的阵势和其他便利。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。   （四）基金托管东说念主论说   基金托管东说念主应按《基金法》、               《信息走漏办法》和其他干系法律法则的法则于 上半年度收尾之日起两个月内、每年收尾之日起三个月在基金中期论说及年度报 告均分别出具托管东说念主论说。                                   托管公约               十一、    基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。管制费的瞎想 方法如下：   H＝E×0.5%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）证券、期货交易、结算等用度、《基金合同》班师后与基金干系的信 息走漏用度、基金份额合手有东说念主大会用度、《基金合同》班师后与基金干系的司帐 师费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划用度、基金的干系账 户的开户用度及调理用度、基金上市费及年费、场内注册登记用度、IOPV 瞎想 与发布用度、收益分拨中发生的用度等根据干系法则、《基金合同》及相应公约 的法则，由基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示并根据用度执行支拨金额支付， 列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的姿色                                 托管公约   基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失、《基金合同》班师前的干系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息走漏用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、基 金标的指数使用费、其他根据干系法律法则以及中国证监会的干系法则不得列入 基金用度的姿色不列入基金用度。   （五）基金管制费、基金托管费的复核身手   基金托管东说念主对不合乎《基金法》、《运作办法》等干系法则、《基金合同》以 及本公约的其他用度有权断绝奉行。   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的干系法则进行复核。   （六）要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗干系法律法则的干系法则和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版 面解说，要是基金托管东说念主以为基金管制东说念主无正直或合理的情理，不错断绝支付。                                        托管公约              十二、   基金份额合手有东说念主名册的防守   （一）基金份额合手有东说念主名册的防守   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和防守， 基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系执法分别防守基金份额合手有东说念主名册。保 管方式不错汲取电子或文档的体式。防守期限为 20 年，自基金账户销户之日起 不得少于 20 年。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管制东说念主应将干系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和齐全性。 基金托管东说念主不得将所防守的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应治服躲闪义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善防守基金份额合手有东说念主名 册，应按干系法则法则各自承担相应的职守。   （二）基金份额合手有东说念主名册的提交   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册： 《基金合同》班师日、《基金合同》休止日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册 的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》班师日、 《基金合同》休止日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发生 日后十个职责日内提交。                                  托管公约         十三、    基金干系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存财产业务行径的记载、账册报表和其他干系贵府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵府。基金管制东说念主 和基金托管东说念主都应当按法则的期限防守，保存期限不少于 15 年，法律法则、监 管机构另有法则的除外。   （二）合同档案的建立 合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个职责日内将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。 以传真或者两边约定的其他方式发送给基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主招揽相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和蹙迫合同等，承担躲闪义务并保存至少 15 年以上，法律 法则、监管机构另有法则的除外。                                   托管公约          十四、   基金托管东说念主和基金管制东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责休止：   （1）被照章取消基金管制阅历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会免除；   （3）照章驱散、被照章祛除或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或估计合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管制东说念主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起班师；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议班师后 2 日内在法则引子公告；   （6）吩咐：基金管制东说念主职责休止的，基金管制东说念主应妥善防守基金管制业务 贵府，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念专揽理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时招揽。新任基金管制东说念主或临时基金管制 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金管制东说念主职责休止的，应当按照法律法则法则遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主要求，                                   托管公约 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主干系的称号字样。 金管制业务前，原任基金管制东说念主和基金托管东说念主需采纳审慎治安确保基金财产的安 全，不对基金份额合手有东说念主的利益形成损失，并有义务协助新任基金管制东说念主或临时 基金管制东说念主尽快还原基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会免除；   （3）照章驱散、被照章祛除或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或估计合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起班师；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议班师后 2 日内在法则引子公告；   （6）吩咐：基金托管东说念主职责休止的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主核 对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律法则法则遴聘司帐师事                                   托管公约 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。 金财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管制东说念主需采纳审慎治安确保基金 财产的安全，不对基金份额合手有东说念主的利益形成损失，并有义务协助新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主尽快吩咐基金钞票。   （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换   （1）提名：要是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或估计合手有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托 管东说念主；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述身手进行；   （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金 托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议班师后 2 日内在法则引子上连络公告。                                   托管公约                十五、    辞谢行径   托管公约当事东说念主辞谢从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其管制或托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金谋略过程中任何尚未按法律 法则法则的方式公开走漏的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的经常有用指示拖延或断绝奉行。   （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高档基金管制 东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。   （九）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金管制东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管公约的法则进行责罚的除外。   （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径（同 本公约第三章约定内容）：   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会法则辞谢的其他行径。   如法律法则或监管部门取消或调治上述辞谢性法则，如适用于本基金，基金                                托管公约 管制东说念主在履行适称身手后，则本基金投资不再受干系限制或按照调治后的法则执 行。                                   托管公约       十六、   托管公约的变更、休止与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更与休止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的法则有任何冲破。基金托管公约的变更须报 中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被祛除、歇业或有其他基金托管东说念主招揽基金资 产；   （3）基金管制东说念主驱散、照章被祛除、歇业或有其他基金管制东说念主招揽基金管 理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》法则的休止事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组调处招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；                                   托管公约   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律办法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项法则了债前，不分拨给基金份额合手有东说念主。  计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在法则网站上，并将计帐论说指示性公告登载在法则报刊上。   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                 托管公约             十七、   爽约职守和职守分辨   （一）本公约当事东说念主不履行本公约或履行本公约不合乎约定的，应当承担违 约职守。   （二）因本公约当事东说念主爽约给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成挫伤的，应 当分别对各自的行径照章承担补偿职守，因共同行径给基金财产或者基金份额合手 有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿职守。   （三）一方当事东说念主违抗本公约，给另一方当事东说念主形成损失的，首肯担补偿责 任。   （四）发生下列情况时，当事东说念主免责： 争、疫疠、社会动乱、非一方非常情况下的电力和通信故障、系统故障、开采故 障、网罗黑客挫折以及中国证监会、交易所、证券业协会、基金业协会法则的其 他情形；际遇不可抗力情况的爽约方应在情况发生后尽所能采纳必要的治安保护 两边利益、驻防损失的进一步扩大并尽快讲演另一方。 监会等监管机构的法则动作或不动作而形成的损失等； 损失或潜在损失等。   （五）当事东说念主一方爽约，另一方在职责范围内有义务实时采纳必要的治安， 发奋驻防损失的扩大。   （六）爽约行径虽已发生，但本公约约略连续履行的，在最大适度地保护基 金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本公约。   （七）本公约所述职守分辨仅指基金/基金管制东说念主、基金/基金托管东说念主之间的 职守分辨，并不影响承担职守一标的其他职守方追索的职权。   （八）本公约所指损失均为径直损失。                                托管公约         十八、     适用法律与争议处分方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港很是 行政区、澳门很是行政区和台湾地区法律）并从其解说。   （二）基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约干系的争议 可通过友好协商处分。如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中 国外洋经济营业仲裁委员会按照其届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北 京市。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有约束力，除非仲裁裁决另有法则， 仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各 自连续诚实、用功、遵法地履行《基金合同》和《托管公约》法则的义务，调理 基金份额合手有东说念主的正当权益。                                     托管公约             十九、   托管公约的服从   （一）基金管制东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管公约 草案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章或盖印， 公约当事东说念主两边根据中国证监会的办法修改托管公约草案。托管公约以中国证监 会注册的文本为讲求文本。   （二）本公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》班师之日起 班师，与《基金合同》具有同等法律服从。本公约的有用期自其班师之日起至基 金财产计帐效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自班师之日起对两边当事东说念主具有同等的法律约束力。   （四）本公约蓝本一式 5 份，公约两边各执 2 份，上报干系监管部门 1 份， 每份具有同等法律服从。                                托管公约             二十、   托管公约的签订   本托管公约经基金管制东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签章，并注明基金托管公约的签 订地点和签订日历。